Author:admin / Posted in:2024年02月20日 / Category:网络热点 / Views:2 / Comments:0

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　　内幕交易作为监管重点，一直以来备受市场关注。

　　近日，多地证监局开出数张对内幕交易的罚单，彰显监管部门对操纵市场、内幕交易等证券违法活动“零容忍”的决心和态度。

　　从相关案例看，并购重组仍是内幕交易违法违规的“重灾区”。分析人士指出，并购重组具有时间跨度长、涉及人员多等复杂因素，该领域涉案呈现高发态势，并且窝案、串案增多，借用账户实施内幕交易现象较为普遍。

Author:admin / Posted in:2024年02月19日 / Category:网络热点 / Views:2 / Comments:0

　　上证报中国证券网讯（记者 黎灵希）开展虚假贸易虚增业绩、连续四年隐瞒关联交易、控股股东违规占用巨额资金……多重违法违规的行为下，ST华铁（维权）及相关责任人即将迎来监管重罚。

　　日前，ST华铁收到广东证监局下发的“预罚单”。根据披露，ST华铁2019年至2022年连续四年定期报告存在虚假记载或重大遗漏，个别年度重大遗漏占比大等情形。加上截至2022年末，ST华铁控股股东及其他关联方尚存在非经营性资金占用资金余额约13.38亿元。广东证监局拟对公司以及相关负责人处罚合计2630万元，并拟对公司实际控制人宣瑞国采取终身市场禁入措施。

Author:admin / Posted in:2024年01月08日 / Category:网络热点 / Views:4 / Comments:0

　　两年合计虚增营收3.59亿元、虚增利润超5800万元，2016年至2022年年报相关资产及负债科目金额均受影响……因信息披露违法违规，1月7日晚间，兴源环境（维权）发布关于收到《行政处罚决定书》的公告。

　　2023年7月12日，兴源环境收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，2023年7月5日，证监会决定对公司立案。

　　最新公告显示，浙江证监局查明兴源环境存在违法事实，决定对兴源环境责令改正、给予警告并处以200万元罚款；对时任兴源环境财务总监孙颖给予警告，并处以80万元罚款。

Author:admin / Posted in:2023年11月26日 / Category:网络热点 / Views:5 / Comments:0

　　来源：深圳商报　　

　　深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

　　继今年7月被上海证监局警示后，华宝证券再遭监管处罚。今年3月，华宝证券提交了IPO招股书，拟在沪市主板上市。

　　上交所24日称，经查，华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过程中未勤勉尽责，未按照相关规定发行资产支持专项计划，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务流程实施有效管控。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。华宝证券及上述人员的行为严重违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》多项规定。

Author:admin / Posted in:2023年11月12日 / Category:网络热点 / Views:5 / Comments:0

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

违规行为频现

近期，证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理，罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等问题是投资咨询机构的几大通病。

暗示推荐个股

广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司进行了罚款。该公司在直播业务推广中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记，部分为劳务派遣人员或实习生。该公司被证监局暂停新增客户6个月。